Суд отказывается вызывать свидетеля. Два варианта приобщить его показания
Арбитражные суды отказываются удовлетворять заявления сторон о вызове и допросе свидетеля по формальным основаниям. Иногда обеспечить явку свидетеля в суд затруднительно, если тот проживает в другом регионе или по иным причинам. В этом случае можно представить в суд нотариальный протокол допроса свидетеля или аффидевит. Рассмотрим, как правильно оформить такие доказательства, чтобы суд приобщил их к материалам дела.
Нотариальный протокол допроса свидетеля
Если обеспечить явку свидетеля в суд затруднительно, можно оформить нотариальный протокол опроса свидетеля. Этот протокол в качестве доказательства впоследствии можно приобщить к материалам судебного дела.
Процедура допроса свидетеля. Важно правильно провести процедуру допроса свидетеля, иначе суд не примет нотариальный протокол в качестве доказательства.
1
постановления 9ААС от 25.03.2019 по делу № А40-155760/18,
АС ЗСО от 07.08.2018 по делу № А70-12139/2017,
8ААС от 31.10.2017 по делу № А75-3283/2017,
ФАС МО от 06.03.2014 по делу № А40-20438/13,
ФАС ВСО от 20.01.2014 по делу № А19-18710/2012
1. Нотариус обязан уведомить стороны дела и заинтересованных лиц о планируемом совершении нотариального действия. Неявка лиц не является препятствием для допроса свидетеля и оформления нотариального протокола, но только если соответствующее уведомление было направлено надлежащим образом. Уведомление заинтересованного лица не требуется лишь в случаях, не терпящих отлагательства, или когда нельзя определить, кто впоследствии будет участвовать в деле.
Отсутствие уведомления заинтересованных лиц является существенным нарушением при проведении допроса свидетеля нотариусом. В таком случае суды отказывают в приобщении нотариального протокола к материалам дела либо приобщают его, но указывают, что такое доказательство является ненадлежащим1.
Но встречаются исключения. В одном деле суд усмотрел признаки злоупотребления правом в заявлении ответчика о необходимости его извещения, поскольку адрес местонахождения ответчика являлся массовым. Ответчик не получал почтовую корреспонденцию, в том числе и судебную, по адресу местонахождения — соответственно, отсутствие извещения не привело к нарушению его прав2.
3
постановления АС МО от 04.04.2019 по делу № А40-30805/2018,
10ААС от 19.05.2017 по делу № А41-55954/16,
9ААС от 13.12.2016 по делу № А40-144160/16
2. Нотариус обязан предупредить свидетеля об уголовной ответственности за дачу заведомо ложных показаний и за отказ или уклонение от дачи показаний. В противном случае суд признает представленное доказательство недопустимым3.
Иногда в случае отсутствия такого предупреждения суды принимают протокол и указывают, что представленный документ является письменным пояснением, удостоверенным нотариально4.
Примеры дел, в которых суд принял нотариальный протокол допроса свидетеля.
1. Свидетели подтвердили выполнение договорных обязательств.
5
постановления 5ААС от 30.03.2017 по делу № А51-26305/2015,
7ААС от 15.09.2016 по делу № А45-4591/2016
- На основании товарных накладных и нотариальных протоколов допроса водителей суд установил факт перевозки товара5.
- Водители указали в нотариальном протоколе допроса, что в спорный период находились в другом городе и товар не перевозили6.
- Бывший генеральный директор ответчика подтвердил в протоколе допроса передачу арендованного имущества и подписание спорных документов7.
- Прораб и рабочие в протоколе допроса отразили состояние объекта и ход строительных работ8.
2. Свидетели указали, что стороны совершали спорные действия и ранее.
- Суд указал, что из протокола допроса бывшего директора филиала следует, что стороны ранее неоднократно передавали товар и подписывали акты приема-передачи таким же способом, как и в случае спорной поставки9.
- Работник истца в протоколе допроса указал, что стороны контракта ранее обменивались сообщениями и документами с помощью электронной почты. В связи с этим суд установил, что направление итоговых документов посредством данного вида связи соответствовало воле сторон10.
3. Свидетели раскрыли контролирующее лицо или аффилированность сторон сделки.
- Номинальный директор в протоколе допроса указал, что все документы подписывались по указанию определенного лица, которое фактически руководило деятельностью общества11.
- Свидетели помогли суду установить круг контролирующих лиц при рассмотрении заявления о привлечении к субсидиарной ответственности12.
- С помощью информации, указанной в нотариальном протоколе допроса свидетелей, суд установил аффилированность ли13.
4. Свидетели подтвердили, что документы подписаны для создания фиктивной задолженности. Номинальный директор в нотариальном протоколе указал, что не заключал ни один из договоров, перечисленных в заявлении о включении в реестр требований кредиторов, и эти документы были оформлены для создания фиктивной задолженности14.
5. Свидетели помогли установить нарушения при проведении проверки. Суд установил из нотариального протокола, что свидетель при проведении проверки прибора учета не присутствовал и не видел, какие действия производились с прибором. Также суд указал, что ни гарантирующий поставщик, ни сетевая компания не опровергли сведения, указанные в протоколе допроса15.
Основания, по которым суды не принимают нотариальный протокол допроса свидетеля в качестве допустимого доказательства.
1. Нотариальный протокол допроса свидетеля не регламентирован АПК. Суды в таких случаях ограничиваются фразой, что такой вид доказательства прямо не установлен в АПК16.
16
постановления 5ААС от 03.05.2018 по делу № А51-29962/2016,
15ААС от 08.07.2019 по делу № А32-4100/2017
2. Суд должен непосредственно допросить свидетеля.
- Суд отклонил ходатайство о приобщении к материалам дела нотариального протокола допроса свидетеля и указал, что ст. 88 АПК предусматривает обязанность исследования свидетельских показаний непосредственно на судебном заседании17.
- Суд указал, что нотариус не установил невозможность или затруднительность проведения допроса впоследствии в суде18.
3. Свидетель является заинтересованным лицом. Свидетель являлся родственником должника. Суд сделал вывод, что показания заинтересованного лица не могут являться достоверным доказательством19.
При этом суды указывают, что нет оснований критически относиться к показаниям работников одной из сторон спора20.
Таким образом, в ходатайстве о приобщении нотариального протокола допроса свидетеля важно изложить мотивированную позицию, согласно которой протокол является письменным доказательством, со ссылками на соответствующие нормы АПК, Основ законодательства РФ о нотариате и релевантную судебную практику. Особенно важно обратить внимание суда, что при составлении протокола свидетель был предупрежден об уголовной ответственности.
Кроме того, сторона не лишена права заявить ходатайство о вызове свидетеля и допросе его непосредственно на судебном заседании21.
Суды не считают работников стороны спора заинтересованными лицами
Аффидевит
Еще одним аналогом свидетельских показаний является аффидевит. Такой документ обычно используют в спорах, осложненных иностранным элементом. Под аффидевитом понимается письменное показание или заявление, данное под присягой и удостоверенное нотариусом либо другим уполномоченным должностным лицом при невозможности или затруднительности личной явки свидетеля. Аффидевит, как и иные заявления физических лиц, предполагает субъективный характер сообщаемых сведений22.
23
п. 24 постановления Пленума ВС от 27.06.2017 № 23;
постановления 2ААС от 29.01.2020 по делу № А82-16706/2019,
9ААС от 15.04.2019 по делу № А40-159479/2015
При представлении аффидевита в арбитражный суд необходимо проставить апостиль или провести консульскую легализацию. Это нужно сделать не ранее чем за 30 дней до обращения в суд23.
Примеры дел, в которых суд принял аффидевит в качестве доказательства.
24
постановления СИП от 09.01.2020 по делу № А43-11232/2019,
от 26.09.2019 по делу № А27-26243/2018,
от 19.09.2019 по делу № А45-17103/2018,
от 24.05.2019 по делу № А19-5396/2018
- С помощью пояснений в аффидевите суд установил момент возникновения авторского права24.
- Адвокат в аффидевите дал пояснения относительно корпоративной структуры компании25.
- Аффидевит адвоката суд оценил как надлежащее подтверждение юридического статуса иностранной компании26.
- Директор компании ответчика в аффидевите указал, что не подписывал договор и иные документы, на основании которых предъявлено требование о взыскании задолженности27.
- Лицо в аффидевите указало, что не совершало действий по проставлению индоссаментов на спорных векселях28.
Встречается и противоположная позиция судов относительно признания аффидевита в качестве допустимого доказательства. В одном из дел суд указал, что с учетом положений ст. 10, 56, 67, 68, 75, 81, 88 АПК аффидевиты не являются допустимыми доказательствами, так как в законодательстве Российской Федерации отсутствует понятие аффидевита и не указаны требования к его оформлению29.
Чтобы уменьшить риск признания аффидевита недопустимым доказательством, целесообразно в ходатайстве о приобщении аффидевита к материалам дела привести ссылки на положительную судебную практику и обратить внимание суда на соблюдение процедуры консульской легализации или проставления апостиля.
Вывод. Суды принимают нотариальный протокол допроса свидетелей и аффидевит в качестве допустимых доказательств как альтернативу допросу свидетеля. Очень важно соблюдать процедуру оформления таких документов, иначе велика вероятность, что суд признает доказательство недопустимым. Помимо нотариального протокола допроса свидетелей и аффидевита, важно представлять и иные доказательства, поскольку суды чаще всего рассматривают такие документы как «дополнительные» и исследуют их в совокупности с иными доказательствами.